企业合规专业人员职业发展的四个层次

企业合规专业人员职业发展的四个阶段。企业合规专业人员是专门从事企业合规工作的职业人才，是企业合规建设和发展的中坚力量。随着“企业合规师”作为一种新职业在我国出现，标志着我国企业合规不断朝着职业化、正规化方向发展。一般而言，结合国际惯例和国外经验，企业合规专业人员的职业发展主要分为四个层次：合规助理(Compliance Assistant)、合规专员(Compliance Specialist)、合规顾问(Compliance Consultant)和合规官(Compliance Officer)。

一、合规助理

合规助理处于企业合规专业人员“金字塔”层级架构的较底层。合规助理并无独立地履行企业合规职权的能力和资格，而是主要扮演着“辅助人”的角色，其主要从事关于企业合规方面一般的事务性工作，比如，对于合规数据的收集和统计、对于合规信息的汇总和梳理等等。具体而言，合规助理的主要职责为协助合规专员等合规专业人员，按照既定的合规流程不折不扣地执行企业合规方针、制度以及各项具体规定。

对合规助理的任职资格而言，往往要求比较低，主要从适格的新员工中选拔。但这并不意味着放弃对合规助理任职条件的虚无和宽泛，其作为合规专业人员应当具备较基本的素能要求。

二、合规专员

相较于合规助理而言，合规专员处于企业合规专业人员“金字塔”层级架构的中间部位，其主要扮演着企业合规“执行人”的角色。一般而言，合规专员具有相对独立地履行企业合规工作的职权，其可以在一定的职责范围内采取相应的合规措施，来完成相应的企业合规任务。企业合规专员往往被配置在企业内部业务部门或者企业分支机构，来具体负责某一领域或者项目的企业合规工作。例如，西门子公司早在2007年就建立强大的合规团队，其全球拥有650名全职合规专员。

此外，在具体的实践中，根据企业规模大小、管理需要、授权大小等综合因素的考量，合规专员又可以进一步分为：合规专员和高级合规专员。高级合规专员比一般的合规专员在任职资格方面要求更严、所拥有的合规职权更大，其可以完成一些更复杂的企业合规任务，包括在更多的合规工作领域具备专业知识和经验。

三、合规顾问

合规顾问在企业合规专业人员“金字塔”层级架构中处于次顶层，其主要扮演企业合规“参谋者”的角色。相较于合规专员而言，合规顾问的工作自主性和能动性往往更大。在具体的实践中，合规顾问又可以分为两个层次：合规顾问和高级合规顾问。

相较于一般的合规顾问，高级合规顾问承担的企业合规职责更多，其主要体现在：其一，高级合规顾问需要有能力根据合规理念和企业制度的内在宗旨做出判断，尤其是在法律法规和企业制度没有明确规定的情况下。其二，高级合规顾问应当有能力就复杂的、信息不充分的情况向内部员工和外部相关方提供合规咨询意见。其三，高级合规顾问还应当能够主动发现企业现有合规管理体系中的缺陷和不足，并提出相应的改进意见。其四，高级合规顾问还应当在合规沟通、合规培训以及应对合规突发事件方面有着较高的素能。[2]

从合规顾问职位开始，企业合规岗位应当进入职业序列，即担任合规顾问、高级合规顾问甚至合规官的合规专业人员，应当从具有初级合规工作经验的人员中遴选和逐步晋升，避免合规工作经验缺乏、对合规工作缺乏深刻理解的人员担任合规顾问职位。

四、合规官

一般来讲，合规官的核心职责主要包括：

(1)对公司进行全面的了解;

(2)梳理适用于公司的法律法规和监管要求，并分析对公司的影响;

(3)基于法律法规和监管要求，明确落实的标准;

(4)根据上述标准和要求，结合合规部门和业务部门的现状，在公司范围内明确可行的落实措施，当然，仅仅可行还是不够的，这些落实措施还应当能够促进经营发展;

(5)记录上述落实措施，包括起草手册、政策、流程、监控程序、工作计划、表格、简表、公告、内部网站等，这些文档和它的内容构成了合规管理的基础;

(6)组织开展培训，确保所有员工了解相关合规要求，知晓落实合规要求的方法以及不落实的后果;

(7)进行合规检查，确保合规要求持续落实;

(8)对不合规的情况和其他识别出来的问题进行纠正;

(9)针对日常经营中出现的合规问题，提供合规咨询;

(10)持续跟踪监管动态，以确保公司制度和程序能持续更新，并及时告知业务部门;

(11)与监管保持联系，确保能持续了解较新监管要求;

(12)落实一些特定监管规则的报告要求;

(13)识别和计量合规风险，评估特定风险发生的可能性及其影响，掌握风险的含义及应对措施;

(14)向高管层进行报告，使他们了解在当前监管环境下公司的合规现状。

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