发布时间:2021-12-31 10:50:00来源：转载
企业合规师证书含金量高吗?企业更重视履行社会责任感是当今企业发展的趋势，而具体内化到企业内部，企业履行社会责任感就要求企业必须进行合规管理。合规管理，对当前中国企业来说，已不是一个完全陌生的词语。在历经多次不同行业、不同境况下由不合规引发的负面事件的教训之后，企业主对“合规”渐渐有了“切肤之痛”。企业中的相关从业人员，如法务、内控、审计人员，更是感到责任重大。
企业合规，这个源于西方跨国公司在20世纪70年代提出的概念，近年有飞速发展的趋势。站在法务工作者的角度，如何辨识这种动向，跟上发展的潮流，满足企业新的有关需求，是一件紧急且必要的事。
一、企业合规时代的到来
近年来，阿里巴巴、腾讯、京东等互联网企业的高调反腐，部分央企、国企的境外贸易、投资及海外工程建设的屡次失败，还有不时出现的上市公司、知名民企在产品质量、广告宣传、资金募集等领域的违规丑闻，都以一种现实的声音在表明，企业的合规管理已到了一个无所不在的地步。它宣示着我们的企业已进入，而且必须进入一个合规的时代。
其实，早在2015年12月8日，国务院国资委发布《关于全面推进法治央企建设的意见》就要求中央企业加快提升合规管理能力，建立由总法律顾问领导，法律事务机构作为牵头部门，研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则，加强合规教育培训，努力形成全员合规的良性机制，建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台。
二、企业合规的三种解读
虽然越来越多的企业经营者接触到合规的概念，但对其含义其实不甚了解。有的人甚至把合规当成是一种社会呼吁。认为企业要在力所能及的范围内做到合规，就像企业要做的其他一些公益事业或尽到的社会责任一样。也有人认为合规就是要在企业内部制定规则，只要企业建立健全制度和流程，就做到了合规。这些对合规的认识是不全面的。
企业合规，是一个目标，也是一个过程。它本质上属于公司治理的一部分。合规自被提出以来，其实经历了三种合规。这三种合规，从历看既是一个发展的过程，从逻辑上看是一个内涵逐渐丰富的过程。
这三种合规概念，是指金融企业的合规、反腐败反贿赂的合规(狭义的合规)，以及广泛话题上的合规(广义的合规)。
三、大合规与大法务
采用第三种合规的含义，其实是一种大合规。首先，合规的“规”之含义非常广泛。它包括三个层次的“规”。
第一个规是法律、法规;
第二个规是企业内部的规章、制度;
第三个规是企业应遵守的道德规范。
其次，合规的“合”之操作非常丰富。在覆盖主体方面，合规要求覆盖企业的各业务领域、各部门、各级子企业和全体员工。在贯彻执行方面，合规要求贯穿企业的决策、运营、监督等各环节。在持久建设方面，合规要求建立起全面的合规意识以及合规文化。
较后，大合规要求有一个完整的合规管理体系。《ISO 19600:2014合规管理体系指南》对合规管理体系进行了详细的描述。该体系由若干个要素组合而成，要素之间相互配合便可实现合规义务。
四、向合规进发的企业法务
虽然大合规与大法务的工作内容和工作理念，有趋同的表现，但这不表示合规与法务工作就可以完全融合在一起。事实上，法务管理与合规管理在目前还是有比较大的区别的。
首先，从驱动的来源来看。
法务管理是企业的内生性需求。企业需要投资并购，需要维权，需要签订合同，这些都需要法务来提供支持。但没有哪部法律要求企业必须设立法务部。只是自企业设立后，法务就会自然成为企业的一员。合规管理则来源于监管机构的强制性要求。如合规负责人作为证券公司必设的一个岗位，是基于《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十一条的规定。
其次，从关注的风险来看。
法务关注的是企业的任何法律风险，并努力想办法规避或降低该风险。法律风险产生的法律责任可分为民事法律责任、行政法律责任和刑事法律责任。合规关注的是企业的合规风险。合规风险产生的法律责任主要是行政法律责任(内部行政责任和外部行政责任)、刑事法律责任以及道德声誉损失。两者有重合，但并不等同。
较后，从管理的模式来看。
法务负责企业提交的合同审核、法律咨询、知识产权、诉讼管理、劳动纠纷等工作。法务工作一般是个案式的，缺乏流程化、标准化的模式。合规则主动负责监测、评估、报告公司各部门对合规规则的遵循情况及合规风险的发生和整改情况，是一种常规化、流程化、标准化的模式。
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